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个人是否可以申请对非法机构的性质认定

发布日期: 2015-11-23 | 来源:中国(guo)证(zheng)监(jian)会

  内容(rong):最近因参与一家机构(gou)的非(fei)(fei)法现货(huo)白银交易损(sun)失惨重,到(dao)当地公安机关报案时,对方(fang)说先提供该机构(gou)涉嫌(xian)从事非(fei)(fei)法期(qi)货(huo)活动(dong)的性(xing)(xing)质认定材(cai)料(liao)后(hou)才能(neng)立案,请问(wen)我个人可(ke)以申请对该机构(gou)进行性(xing)(xing)质认定吗? 

 

  12386热线(xian):该公安机(ji)(ji)关(guan)(guan)的上述说法(fa)并不(bu)妥(tuo)当(dang)。根据相关(guan)(guan)规定(ding),非法(fa)证券(quan)期(qi)货活(huo)动的查处和(he)善后处理工(gong)作按属地(di)原则(ze)由(you)各省、自治区、直辖(xia)市及计划单列市人民政(zheng)府负责。非法(fa)证券(quan)期(qi)货活(huo)动是(shi)否涉嫌(xian)犯罪,由(you)公安机(ji)(ji)关(guan)(guan)、司(si)法(fa)机(ji)(ji)关(guan)(guan)依法(fa)认(ren)定(ding)。公安机(ji)(ji)关(guan)(guan)、司(si)法(fa)机(ji)(ji)关(guan)(guan)认(ren)为(wei)需要有关(guan)(guan)行(xing)(xing)政(zheng)主管机(ji)(ji)关(guan)(guan)提出(chu)专业认(ren)定(ding)意(yi)见(jian)的,可(ke)以提请证监会及其派出(chu)机(ji)(ji)构(gou)(gou)出(chu)具认(ren)定(ding)意(yi)见(jian),作为(wei)办案参考。证监会及其派出(chu)机(ji)(ji)构(gou)(gou)根据公安机(ji)(ji)关(guan)(guan)、司(si)法(fa)机(ji)(ji)关(guan)(guan)或(huo)(huo)其他(ta)有关(guan)(guan)行(xing)(xing)政(zheng)执法(fa)部门(men)的要求(qiu),依法(fa)对正在立案侦查、调查或(huo)(huo)审理的特定(ding)证券(quan)期(qi)货涉嫌(xian)犯罪案件(jian)(jian)或(huo)(huo)行(xing)(xing)政(zheng)违法(fa)案件(jian)(jian)进行(xing)(xing)性质认(ren)定(ding)。

  根据(ju)《国(guo)务院(yuan)关于(yu)清理(li)整顿(dun)各(ge)类交(jiao)易(yi)场所(suo) 切实防范金融(rong)风险(xian)(xian)的(de)决定》(国(guo)发〔2011〕38号)的(de)规定,除国(guo)务院(yuan)或国(guo)务院(yuan)金融(rong)管理(li)部(bu)门批(pi)准设立(li)的(de)从事金融(rong)产品(pin)交(jiao)易(yi)的(de)交(jiao)易(yi)场所(suo)外,其他交(jiao)易(yi)场所(suo)均由省(sheng)级(ji)人民政(zheng)府按(an)照属地管理(li)原则负责监管,并切实做好统(tong)计监测、违规处理(li)和风险(xian)(xian)处置工作。根据(ju)《国(guo)务院(yuan)关于(yu)同意(yi)建立(li)清理(li)整顿(dun)各(ge)类交(jiao)易(yi)场所(suo)部(bu)际联(lian)席会(hui)议(yi)制度(du)的(de)批(pi)复》(国(guo)函(han)〔2012〕3号)的(de)规定,省(sheng)级(ji)人民政(zheng)府、公安机(ji)(ji)关、司(si)法机(ji)(ji)关及有关部(bu)门对涉嫌从事违法证券期货交(jiao)易(yi)活动的(de)性质认(ren)定存疑的(de),可提交(jiao)联(lian)席会(hui)议(yi)认(ren)定,由证监会(hui)在征求相关成(cheng)员单位意(yi)见的(de)基础上依(yi)法出具认(ren)定意(yi)见。

  投资(zi)者在遭遇非法(fa)证券期(qi)货(huo)活(huo)动或对各类地方交易场所交易性质存疑时,应及(ji)时向(xiang)公安机(ji)关(guan)报(bao)案或向(xiang)地方政府(fu)有关(guan)部(bu)门举报(bao),并妥善保存有关(guan)证据(ju)材料,以免造成损失。